各旗、縣、區(qū)人民政府、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會，市各委、辦、局，各企業(yè)、事業(yè)單位：

現(xiàn)將《呼和浩特市深化商事制度改革加強(qiáng)事中事后監(jiān)管實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

呼和浩特市深化商事制度改革加強(qiáng)事中事后監(jiān)管實(shí)施方案

為進(jìn)一步深化行政審批制度改革，推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，維護(hù)公平競爭市場秩序，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2015〕62號）和《內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府關(guān)于深化商事制度改革加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的實(shí)施意見》（內(nèi)政發(fā)〔2016〕102號）精神，結(jié)合我市實(shí)際，現(xiàn)就深化商事制度改革加強(qiáng)事中事后監(jiān)管制定如下實(shí)施方案。

一、總體要求

全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，深入落實(shí)國家、自治區(qū)關(guān)于進(jìn)一步簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的決策部署，依照“職責(zé)法定、信用約束、協(xié)同監(jiān)管、社會共治”的原則和“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的要求，轉(zhuǎn)變市場監(jiān)管理念，明確市場監(jiān)管職責(zé)，創(chuàng)新市場監(jiān)管方式，構(gòu)建以信用監(jiān)管為核心、權(quán)責(zé)明確、透明高效的事中事后監(jiān)管機(jī)制，營造良好發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)首府經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康發(fā)展。

二、工作目標(biāo)

加強(qiáng)行政審批事項(xiàng)的監(jiān)管，實(shí)行行政審批事項(xiàng)目錄管理。明確各部門的監(jiān)管職責(zé)，切實(shí)履行市場監(jiān)管職能。以信息公示為基礎(chǔ)、以信用監(jiān)管為核心的新型監(jiān)管模式初步建立，形成各部門相互協(xié)調(diào)、密切合作，各行業(yè)協(xié)會積極配合，市場主體自我約束的社會共治格局，實(shí)現(xiàn)事有人管、責(zé)有人負(fù)，職責(zé)清晰、無縫銜接的監(jiān)管目標(biāo)。

三、主要任務(wù)

（一）嚴(yán)格行政審批事項(xiàng)管理

結(jié)合簡政放權(quán)工作，全面清理行政審批事項(xiàng)，建立并公布行政審批事項(xiàng)目錄，實(shí)行動態(tài)管理。除法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定外，一律不得設(shè)定工商登記前置審批事項(xiàng)，也不得通過備案等方式變相實(shí)施前置審批。經(jīng)營者從事工商登記前置審批事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)經(jīng)相關(guān)審批部門審批后，憑許可文件、證件向工商和市場監(jiān)管部門（以下簡稱工商部門）申請注冊登記。從事工商登記前置審批事項(xiàng)目錄外事項(xiàng)的，直接向工商部門申請注冊登記。涉及后置審批項(xiàng)目的，申請人向工商部門申請注冊登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，向相關(guān)審批部門申請辦理行政許可證件。

（二）厘清市場監(jiān)管職責(zé)

1. 制定監(jiān)管實(shí)施辦法。按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的要求，負(fù)責(zé)許可審批的部門，依據(jù)權(quán)責(zé)清單制定本部門加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的實(shí)施辦法，明確本部門、本系統(tǒng)承擔(dān)的監(jiān)管職責(zé)、法律依據(jù)、監(jiān)管措施、工作機(jī)制等。建立健全行政審批、行業(yè)主管與后續(xù)監(jiān)管相一致的市場監(jiān)管責(zé)任機(jī)制，形成查處無證無照經(jīng)營行為的長效機(jī)制。各相關(guān)部門對其監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的監(jiān)管事項(xiàng)，原則上實(shí)行屬地管理（國家另有規(guī)定的和具有特殊管轄權(quán)限的除外），由相應(yīng)的旗縣區(qū)、開發(fā)區(qū)負(fù)責(zé)實(shí)施，市各相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)監(jiān)管指導(dǎo)，督查督辦，協(xié)調(diào)跨區(qū)域執(zhí)法和重大案件查處。

2. 明確市場監(jiān)管責(zé)任。嚴(yán)格落實(shí)工商登記前置審批改后置審批的事中事后監(jiān)管責(zé)任。法律法規(guī)明確監(jiān)管部門和監(jiān)管職責(zé)的，要嚴(yán)格依法執(zhí)行。法律法規(guī)沒有明確監(jiān)管部門和監(jiān)管職責(zé)的，各相關(guān)部門要按照公布的“三定方案”權(quán)責(zé)清單履行監(jiān)管職責(zé)，并遵循“市政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、旗縣區(qū)政府負(fù)責(zé)、工商部門協(xié)調(diào)、各職能部門齊抓共管”的原則，確保不留監(jiān)管“死角”和“盲區(qū)”。工商部門負(fù)責(zé)工商營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)后擅自改變登記事項(xiàng)的監(jiān)管；對無需取得行政許可證件，應(yīng)當(dāng)辦理工商營業(yè)執(zhí)照登記手續(xù)而未辦理從事經(jīng)營活動的行為依法進(jìn)行查處；對已經(jīng)取得行政許可證件，未依法辦理營業(yè)執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照有效期屆滿后未按規(guī)定辦理延期登記手續(xù)擅自從事經(jīng)營活動的行為依法進(jìn)行查處。許可審批部門負(fù)責(zé)許可事項(xiàng)實(shí)施的事中事后監(jiān)管，對依照法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)取得行政許可證件而未取得、擅自從事經(jīng)營活動的行為依法進(jìn)行查處；對被依法注銷行政許可證件，以及有效期屆滿未按規(guī)定重新辦理審批手續(xù)，擅自從事經(jīng)營活動的行為依法進(jìn)行查處。行業(yè)主管部門依法對其主管的行業(yè)、領(lǐng)域違反法律、法規(guī)的行為進(jìn)行查處。上述無證無照的查處，法律法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

3. 切實(shí)履行“雙告知”職責(zé)。在辦理工商注冊登記時(shí)，工商部門要根據(jù)各級政府公布的工商登記后置審批事項(xiàng)目錄，告知申請人需要申請審批的經(jīng)營項(xiàng)目和相應(yīng)的審批部門，并由申請人書面做出在取得審批前不擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動的承諾。在辦理工商注冊登記后，工商部門要將市場主體注冊登記信息通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)實(shí)行公示告知。對經(jīng)營項(xiàng)目審批部門明確的，將市場主體注冊登記信息及時(shí)告知同級相關(guān)審批部門。對經(jīng)營項(xiàng)目審批部門不明確或不涉及審批的，相關(guān)審批部門或行業(yè)主管部門應(yīng)及時(shí)登錄系統(tǒng)查詢，涉及本部門監(jiān)管職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)做好后續(xù)許可審批和監(jiān)管工作。

（三）完善協(xié)同監(jiān)管機(jī)制

1. 統(tǒng)一公示企業(yè)信用信息。依托企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，集中歸集各部門在履行職責(zé)過程產(chǎn)生的行政許可、行政處罰以及其他依法應(yīng)當(dāng)公示的企業(yè)信息。堅(jiān)持“誰產(chǎn)生、誰公示、誰負(fù)責(zé)”的原則，工商部門負(fù)責(zé)督促市場主體履行信息公示義務(wù)，并負(fù)責(zé)公示履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的市場主體注冊登記備案信息、動產(chǎn)抵押登記信息、股權(quán)出質(zhì)登記信息、行政處罰信息及其他依法應(yīng)公示的信息。按照“一數(shù)一源、統(tǒng)一歸集”的原則，各地區(qū)、各部門應(yīng)將依法履職過程中產(chǎn)生的應(yīng)當(dāng)公示的企業(yè)信息，通過有效的信息化手段提供給工商部門，由工商部門通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)歸集于企業(yè)名下。各相關(guān)部門應(yīng)公示的信息包括涉及市場主體行政許可準(zhǔn)予、變更、延續(xù)信息和行政處罰信息及其他依法應(yīng)公示的信息，確保所提供信息及時(shí)、準(zhǔn)確、全面。各部門未履行公示職責(zé)的，由同級監(jiān)察機(jī)關(guān)、上級部門責(zé)令改正。

個(gè)體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社信息歸集的內(nèi)容和方式參照執(zhí)行。

2. 開展公示信息抽查工作。按照市政府《關(guān)于加快推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”工作的通知》（呼政辦發(fā)〔2016〕44號）要求，大力推廣隨機(jī)抽查方式。工商部門按一定比例隨機(jī)抽取被抽查企業(yè)名單，隨機(jī)確定執(zhí)法檢查人員，對市場主體公示信息等情況實(shí)施定向和不定向抽查。并建立市場主體公示信息更正、舉報(bào)的核查、依法處理制度，加大對市場主體公示信息真實(shí)性、及時(shí)性的監(jiān)督力度。各地區(qū)、各相關(guān)部門要建立以隨機(jī)抽查為重點(diǎn)的日常監(jiān)督檢查制度，努力實(shí)現(xiàn)市場資源合理配置和有效調(diào)控。

（四）實(shí)施信用約束懲戒

1. 實(shí)施經(jīng)營異常名錄管理。市場主體未按規(guī)定履行年度報(bào)告公示或公示有關(guān)信息義務(wù)的，或公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的，以及通過登記的住所或者經(jīng)營場所無法取得聯(lián)系的，工商部門將其列入經(jīng)營異常名錄或標(biāo)注為異常狀態(tài)，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示，提高政府監(jiān)管效能，擴(kuò)大社會監(jiān)督，保護(hù)交易相對人和債權(quán)人利益。

2 .建立“黑名單”管理制度。不斷完善工商部門嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單、稅務(wù)部門重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、食品藥品監(jiān)管部門食品藥品安全經(jīng)營“黑名單”、安全生產(chǎn)監(jiān)管部門企業(yè)安全生產(chǎn)“黑名單”、法院失信被執(zhí)行人名單等“黑名單”管理制度。加快建立嚴(yán)重違法失信企業(yè)“黑名單”管理制度，將有嚴(yán)重違法失信行為記錄的市場主體列入“黑名單”，并向社會公示，實(shí)行失信懲戒，強(qiáng)化市場主體信用約束。

3. 建立聯(lián)合懲戒機(jī)制。依托企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，盡快建立體系完整、責(zé)任明確、高效順暢、監(jiān)督有力的失信主體協(xié)同監(jiān)管與聯(lián)合懲戒工作機(jī)制。加強(qiáng)部門溝通協(xié)作，完善電子監(jiān)察，督促各部門聯(lián)動響應(yīng)，形成“一處違法、處處受限”的局面。被列入嚴(yán)重違法失信名單或黑名單的，各相關(guān)部門要在投資經(jīng)營、融資貸款、土地供應(yīng)、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、招投標(biāo)、政府采購、評優(yōu)評先、行政許可、申請行政確認(rèn)、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面，依法予以限制或禁止。對被列入經(jīng)營異常名錄的市場主體，在失信狀態(tài)未更正前，工商部門對其申請的登記事項(xiàng)依法予以限制或禁止。

4. 實(shí)現(xiàn)部門信息共享。按照自治區(qū)制定的公布失信市場主體信息共享交換目錄，以清單方式明確具體事項(xiàng)、規(guī)范數(shù)據(jù)，依托企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，實(shí)行失信市場主體信息有序共享和綜合應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息的互聯(lián)互通，提高監(jiān)管效率和綜合監(jiān)管水平。各相關(guān)部門要按照統(tǒng)一規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，改造升級相關(guān)業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)，及時(shí)推送和下載相關(guān)企業(yè)信息，有效實(shí)施后續(xù)監(jiān)管和失信聯(lián)合懲戒。

（五）構(gòu)建社會共治格局

1. 引導(dǎo)市場主體自治。采取守信激勵(lì)和失信懲戒措施，促使市場主體強(qiáng)化主體責(zé)任，在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、營銷宣傳、售后服務(wù)、信息公示等方面切實(shí)履行法定義務(wù)。引導(dǎo)市場主體充分認(rèn)識信用狀況對自身發(fā)展的關(guān)鍵作用，主動接受社會監(jiān)督，提高誠信自治水平。

2. 推動行業(yè)自律。加快培育和規(guī)范發(fā)展行業(yè)協(xié)會等社會組織，充分發(fā)揮社會組織在行業(yè)自律、監(jiān)督、約束和職業(yè)道德建設(shè)等方面的作用，努力提高市場監(jiān)管的社會化水平。推動行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范和自律公約，規(guī)范會員行為。鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會商會制定發(fā)布產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，參與制定國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范和政策法規(guī)，增強(qiáng)參與市場監(jiān)管的能力。建立政府監(jiān)管與行業(yè)自律的有效銜接機(jī)制，在市場準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定、糾紛處理、權(quán)益保護(hù)、信用評價(jià)、失信懲戒等方面更好地發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會的作用。

3 .完善社會監(jiān)督。各地區(qū)、各相關(guān)部門要充分發(fā)揮專業(yè)化服務(wù)組織的監(jiān)督作用。依靠消費(fèi)者協(xié)會等社會組織，及時(shí)了解市場監(jiān)管領(lǐng)域的突出問題，有針對性地加強(qiáng)監(jiān)督檢查。積極發(fā)揮會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)檢測認(rèn)證機(jī)構(gòu)等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用，支持仲裁機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織等通過裁決、調(diào)解等方式解決市場主體之間的爭議。積極構(gòu)建第三方評估機(jī)制，培育發(fā)展社會信用評估機(jī)構(gòu)，支持開展信用評級，提供客觀公正的市場主體資信信息。支持探索開展社會化的信用信息公示服務(wù)。各地區(qū)、各相關(guān)部門要充分發(fā)揮社會輿論的監(jiān)督作用，健全公眾參與監(jiān)督的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)群眾積極舉報(bào)違法經(jīng)營行為，充分利用新媒體等手段及時(shí)收集社會反映的問題。

四、組織保障

（一）明確工作責(zé)任。各地區(qū)、各相關(guān)部門是加強(qiáng)商事制度改革后事中事后監(jiān)管的責(zé)任主體，主要領(lǐng)導(dǎo)是第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)是主要責(zé)任人，從事日常監(jiān)管的工作人員為直接責(zé)任人。各地區(qū)、各相關(guān)部門要高度重視，把加強(qiáng)事中事后監(jiān)管工作列入重要議事日程，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，調(diào)整充實(shí)監(jiān)管力量，保障監(jiān)管經(jīng)費(fèi)，提高監(jiān)管水平和能力。各相關(guān)部門要嚴(yán)格執(zhí)行部門責(zé)任清單，根據(jù)承擔(dān)的事中事后監(jiān)管事項(xiàng)，明確內(nèi)部分工和工作責(zé)任，制定具體監(jiān)管職責(zé)，并向社會公布。各地區(qū)要結(jié)合實(shí)際研究出臺加強(qiáng)商事制度改革后事中事后監(jiān)管的具體實(shí)施方案，確保各項(xiàng)監(jiān)管措施落到實(shí)處。

（二）加快制度建設(shè)。行政機(jī)關(guān)之間、上級與下級機(jī)關(guān)之間要進(jìn)一步完善監(jiān)管協(xié)調(diào)聯(lián)動機(jī)制，實(shí)現(xiàn)資源共享，建立健全橫向協(xié)調(diào)、縱向聯(lián)通、縱橫協(xié)管的監(jiān)管體系，由多個(gè)行政機(jī)關(guān)共同審批的事項(xiàng)，要結(jié)合建立責(zé)任清單制度，明確監(jiān)管職責(zé)，細(xì)化監(jiān)管責(zé)任，避免推諉扯皮，防止由于監(jiān)管不到位或缺位出現(xiàn)監(jiān)管真空。探索創(chuàng)新社會組織協(xié)同共治模式，選擇涉及公共事務(wù)的領(lǐng)域，通過購買服務(wù)、委托等各種方式依法將監(jiān)管過程中的事務(wù)性、技術(shù)性工作交給社會組織，降低行政成本。

（三）優(yōu)化監(jiān)管資源。行政審批事項(xiàng)取消和調(diào)整后，要加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)，推動執(zhí)法力量重心下移，提升市場監(jiān)管能力，著力解決工作量和監(jiān)管責(zé)任增加、承接人力不足等問題。加大執(zhí)法力度，細(xì)化執(zhí)法程序，規(guī)范執(zhí)法行為，強(qiáng)化制度建設(shè)，落實(shí)執(zhí)法責(zé)任制；整合執(zhí)法隊(duì)伍，減少執(zhí)法層級，理順執(zhí)法關(guān)系；建立跨部門、跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作和行政執(zhí)法爭議協(xié)調(diào)機(jī)制，完善行政執(zhí)法和刑事司法銜接機(jī)制。

（四）強(qiáng)化監(jiān)督檢查。各地區(qū)要加強(qiáng)對本意見落實(shí)情況的監(jiān)督和考核，將行政審批事項(xiàng)事中事后監(jiān)管工作納入對各部門績效管理，促進(jìn)商事制度改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管各項(xiàng)改革政策措施落實(shí)到位。