各旗、縣、區(qū)人民政府，經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會(huì)，市各委、辦、局，各企業(yè)、事業(yè)單位：

按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)自治區(qū)推進(jìn)企業(yè)上市掛牌三年實(shí)施計(jì)劃（2018—2020）的通知》（內(nèi)政辦發(fā)〔2018〕44號(hào)）要求，為深入貫徹落實(shí)自治區(qū)推進(jìn)企業(yè)上市掛牌會(huì)議精神，運(yùn)用資本做強(qiáng)做大優(yōu)質(zhì)企業(yè)，進(jìn)一步推進(jìn)更多企業(yè)實(shí)現(xiàn)上市掛牌，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、推進(jìn)我市企業(yè)上市掛牌的總體目標(biāo)和要求

（一）工作目標(biāo)。到2020年末，力爭(zhēng)新增上市輔導(dǎo)期企業(yè)5家，實(shí)現(xiàn)企業(yè)上市2家，武川縣、清水河縣和土左旗實(shí)現(xiàn)企業(yè)上市掛牌零突破；新增新三板掛牌企業(yè)8家、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)孵化板企業(yè)45家；各旗縣區(qū)爭(zhēng)取新增1家以上上市輔導(dǎo)期企業(yè)、1家以上新三板掛牌企業(yè)和5家以上區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)孵化板企業(yè)。推進(jìn)企業(yè)上市掛牌配套政策措施進(jìn)一步完善，工作體系進(jìn)一步健全。努力把和林格爾新區(qū)打造成自治區(qū)資本高地，在現(xiàn)有企業(yè)基礎(chǔ)上新增一批上市掛牌企業(yè)。

（二）工作原則。堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體、問題導(dǎo)向；堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作；堅(jiān)持內(nèi)育外引、規(guī)范發(fā)展；堅(jiān)持改革引領(lǐng)、重點(diǎn)突破；堅(jiān)持梯次推進(jìn)、分層培育。

二、工作措施和重點(diǎn)

(一）加大力度推動(dòng)企業(yè)上市培育工作。

1. 拓寬企業(yè)上市培育資源。對(duì)全市成長(zhǎng)性好、經(jīng)濟(jì)效益較好的中小企業(yè)進(jìn)行全面摸底，掌握每家企業(yè)具體情況，在此基礎(chǔ)上組建專家團(tuán)隊(duì)，分析每家企業(yè)適合在資本市場(chǎng)上發(fā)展的定位，同時(shí)定期召開分析會(huì)，診斷企業(yè)存在的問題，協(xié)調(diào)相關(guān)部門，采取“一事一議”、“一企一策”的方式幫助企業(yè)解決具體問題。結(jié)合我市培育的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和比較優(yōu)勢(shì)，大力培育縣域龍頭企業(yè)、核心企業(yè)，各旗縣區(qū)每年要培育2家以上本地區(qū)上市資源。對(duì)焦“改制一家企業(yè)，即成為一家上市資源”的目標(biāo)，要積極吸引區(qū)外優(yōu)質(zhì)上市企業(yè)資源，支持通過企業(yè)整合等方式成為上市主體，和林縣、托縣、新城區(qū)、玉泉區(qū)要率先實(shí)現(xiàn)突破，特別是和林格爾新區(qū)要重點(diǎn)培育和盛育林、蒙羊、智天然、云科數(shù)據(jù)等公司盡快上市掛牌。鼓勵(lì)本地區(qū)優(yōu)勢(shì)企業(yè)結(jié)合主業(yè)并購(gòu)重組國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，夯實(shí)上市基礎(chǔ)。鼓勵(lì)和支持在港交所上市的恒泰證券、內(nèi)蒙古能源建設(shè)投資公司回歸境內(nèi)上市。

2. 完善呼和浩特市上市后備企業(yè)庫。建立“呼和浩特市推進(jìn)企業(yè)上市掛牌動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)平臺(tái)”，實(shí)時(shí)更新數(shù)據(jù)，掌握企業(yè)動(dòng)態(tài)信息，專家團(tuán)隊(duì)實(shí)時(shí)跟進(jìn)服務(wù)。對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)500萬元以上，或者營(yíng)業(yè)收入快速增長(zhǎng)、擁有自主研發(fā)、領(lǐng)先技術(shù)、相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的可培育上市企業(yè)，由各旗縣區(qū)金融辦篩選推薦報(bào)送，企業(yè)也可直接自行申報(bào)。在推薦報(bào)送基礎(chǔ)上，篩選一批基本符合境內(nèi)外上市條件的企業(yè)報(bào)送自治區(qū)后備企業(yè)庫，市金融辦對(duì)庫內(nèi)企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)更新調(diào)整。2018年入庫培育企業(yè)爭(zhēng)取達(dá)到30家以上，2019年、2020年入庫企業(yè)數(shù)量穩(wěn)步增加。

3. 把解決企業(yè)問題作為推進(jìn)上市工作的重中之重。分管市領(lǐng)導(dǎo)對(duì)推進(jìn)入庫企業(yè)上市掛牌工作負(fù)總責(zé)，各旗縣區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本地區(qū)推動(dòng)企業(yè)上市掛牌工作負(fù)總責(zé)，分管金融工作的負(fù)責(zé)人對(duì)本地區(qū)2018-2020年企業(yè)上市工作具體負(fù)責(zé)，逐步建立企業(yè)上市時(shí)間表和問題清單，開辟入庫企業(yè)上市掛牌“綠色通道”。對(duì)企業(yè)改制上市過程中涉及的土地房產(chǎn)確權(quán)、稅費(fèi)繳納、股權(quán)糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、證照補(bǔ)辦和行政許可不銜接等歷史遺留問題，以及改制上市前3年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的需要規(guī)范的歷史遺留問題和個(gè)案性問題，采取“一事一議”方式，在尊重歷史、實(shí)事求是的基礎(chǔ)上，集體討論、集體決策、依法合規(guī)、妥善解決。建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，鼓勵(lì)旗縣區(qū)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和干部敢于擔(dān)當(dāng)，盡職免責(zé)。

4. 用好國(guó)貧縣企業(yè)上市優(yōu)先審批政策。積極落實(shí)IPO扶貧政策，幫助武川縣優(yōu)化政策措施，推動(dòng)企業(yè)遷址落戶武川，重點(diǎn)推進(jìn)國(guó)融證券股份有限公司的上市進(jìn)程，力爭(zhēng)兩年內(nèi)成功上市，實(shí)現(xiàn)武川縣上市企業(yè)零突破。要推動(dòng)更多企業(yè)入駐武川上市園區(qū)，實(shí)現(xiàn)在新三板掛牌，重點(diǎn)培育燕谷坊等企業(yè)掛牌。清水河縣要制定鼓勵(lì)企業(yè)上市掛牌優(yōu)惠政策，力爭(zhēng)2020年實(shí)現(xiàn)上市掛牌零突破。

5. 推動(dòng)擬上市企業(yè)加快發(fā)展。各旗縣區(qū)要督促擬上市企業(yè)對(duì)照上市掛牌標(biāo)準(zhǔn)加強(qiáng)規(guī)范管理。對(duì)擬上市企業(yè)在用地指標(biāo)、園區(qū)標(biāo)準(zhǔn)廠房、辦公用房等方面給予優(yōu)先支持；對(duì)引進(jìn)優(yōu)質(zhì)戰(zhàn)略投資者、亟需人才的，優(yōu)先享受招商引資、人才引進(jìn)政策。

6. 完善金融服務(wù)對(duì)接機(jī)制。建立銀行、證券、小貨、擔(dān)保、私募基金、股權(quán)投資綜合服務(wù)平臺(tái)，為入庫企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)服務(wù)。對(duì)金融機(jī)構(gòu)積極支持企業(yè)上市的，應(yīng)在拓展業(yè)務(wù)和按規(guī)定享受相關(guān)扶持政策等方面給予優(yōu)先考慮。

7. 加大企業(yè)上市獎(jiǎng)補(bǔ)力度。落實(shí)自治區(qū)、市兩級(jí)政府相關(guān)補(bǔ)貼政策，對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)首發(fā)上市的，自治區(qū)財(cái)政按照最高不超過800萬元給予獎(jiǎng)補(bǔ)，市財(cái)政按照200萬元給予補(bǔ)助。企業(yè)完成內(nèi)蒙古證監(jiān)局輔導(dǎo)備案后，自治區(qū)獎(jiǎng)補(bǔ)100萬元；經(jīng)主承銷券商遞交發(fā)行上市申請(qǐng)材料并獲得中國(guó)證券會(huì)受理后，自治區(qū)獎(jiǎng)補(bǔ)100萬元；企業(yè)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審查委員會(huì)審核并正式上市后，自治區(qū)獎(jiǎng)補(bǔ)300萬元（注冊(cè)地在國(guó)貧地區(qū)的企業(yè)正式上市后，獎(jiǎng)補(bǔ)600萬元），呼和浩特市補(bǔ)助200萬元；對(duì)企業(yè)在境外證券交易所（紐交所、港交所）首次公開發(fā)行股票上市的，自治區(qū)一次性獎(jiǎng)補(bǔ)500萬元，呼和浩特市獎(jiǎng)補(bǔ)200萬元；對(duì)注冊(cè)地遷到我市的上市公司，自治區(qū)一次性獎(jiǎng)補(bǔ)500萬元，呼和浩特市獎(jiǎng)補(bǔ)200萬元；各旗縣區(qū)根據(jù)自身財(cái)力對(duì)上市企業(yè)給予資金獎(jiǎng)補(bǔ)。

（二）加快推動(dòng)企業(yè)掛牌孵化培育工作。

1. 健全新三板掛牌培育體系。對(duì)我市已掛牌新三板的23家企業(yè)由專家團(tuán)隊(duì)逐戶把脈，對(duì)有并購(gòu)、重組轉(zhuǎn)板上市的企業(yè)，運(yùn)用政府服務(wù)機(jī)制與上市公司對(duì)接，推動(dòng)新三板企業(yè)早日實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)板上市，重點(diǎn)企業(yè)包括健隆生物科技、賽科星、顯鴻科技公司等。各旗縣區(qū)要積極推動(dòng)符合條件的企業(yè)在新三板掛牌，建立與證券公司和企業(yè)的對(duì)接機(jī)制，細(xì)化落實(shí)企業(yè)掛牌的產(chǎn)業(yè)扶持、政務(wù)服務(wù)、要素保障、金融服務(wù)、財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)、稅費(fèi)優(yōu)惠等配套措施體系。對(duì)實(shí)現(xiàn)新三板掛牌的企業(yè)，自治區(qū)給予50萬元資金獎(jiǎng)補(bǔ)，呼和浩特市給予50萬元獎(jiǎng)補(bǔ)，對(duì)貧困地區(qū)實(shí)現(xiàn)新三板掛牌的企業(yè)兩級(jí)政府均給予60萬元資金獎(jiǎng)補(bǔ)。2018年全市力爭(zhēng)2家新三板企業(yè)進(jìn)入上市輔導(dǎo)期，2019年、2020年進(jìn)入輔導(dǎo)期的企業(yè)數(shù)量穩(wěn)步增加。

2. 健全區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)孵化培育體系。依托股交中心，幫助企業(yè)進(jìn)行改制和規(guī)范，推動(dòng)初創(chuàng)企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌孵化，各旗縣區(qū)要積極引導(dǎo)戰(zhàn)略新興、高新技術(shù)、專精特新、產(chǎn)業(yè)扶貧等初創(chuàng)型企業(yè)進(jìn)入?yún)^(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)孵化。對(duì)進(jìn)入?yún)^(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)孵化板的企業(yè)，自治區(qū)本級(jí)給予50萬元資金獎(jiǎng)補(bǔ)，呼和浩特市給予5萬元獎(jiǎng)補(bǔ)，對(duì)貧困地區(qū)進(jìn)入?yún)^(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)孵化板的企業(yè)自治區(qū)給予60萬元資金獎(jiǎng)補(bǔ)。2018年力爭(zhēng)新增15家以上企業(yè)進(jìn)入?yún)^(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)完成孵化。其中，和林縣、托縣、新城區(qū)、賽罕區(qū)、玉泉區(qū)2家以上，其他旗縣區(qū)1家以上；2019年、2020年孵化企業(yè)數(shù)量穩(wěn)步增加。

（三）積極做好企業(yè)上市掛牌基礎(chǔ)工作。

1. 加快企業(yè)股份制改制。大力發(fā)展市場(chǎng)主體，為企業(yè)上市掛牌奠定良好的主體基礎(chǔ)。各旗縣區(qū)要按照最大限度降低改制成本、減少審批環(huán)節(jié)、提高辦事效率的原則，制定企業(yè)改制專項(xiàng)扶持政策，重點(diǎn)推動(dòng)規(guī)模以上企業(yè)和初創(chuàng)型企業(yè)改制。市縣兩級(jí)政府預(yù)算安排科技等專項(xiàng)資金同等條件下優(yōu)先用于改制企業(yè)，對(duì)股份制改制企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)補(bǔ)，2018年和林縣、托縣、市四區(qū)和開發(fā)區(qū)分別啟動(dòng)改制企業(yè)3家以上，其他旗縣1家以上；2019年、2020年每年以25%以上增速逐步增加。

2. 加大企業(yè)上市掛牌培訓(xùn)力度。市金融辦要按照企業(yè)所在行業(yè)類型、計(jì)劃上市板塊和上市掛牌工作推進(jìn)進(jìn)度，制定分類分層分階段培訓(xùn)計(jì)劃；充分發(fā)揮專家團(tuán)隊(duì)的力量，開展好送金融服務(wù)“進(jìn)旗縣、進(jìn)園區(qū)、進(jìn)企業(yè)”活動(dòng)。

3. 全面提升證券公司服務(wù)能力。市金融辦要加快引進(jìn)外埠證券機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)證券營(yíng)業(yè)部升格為分公司。支持外資在我市設(shè)立合資證券機(jī)構(gòu)，服務(wù)企業(yè)境外上市。對(duì)新引進(jìn)和升格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，參照當(dāng)?shù)卣猩陶呓o予獎(jiǎng)補(bǔ)。支持有條件的證券公司在旗縣設(shè)分支機(jī)構(gòu)。

4. 穩(wěn)步發(fā)展私募股權(quán)投資基金。支持各類私募基金管理機(jī)構(gòu)依法依規(guī)在我市登記注冊(cè)和開展業(yè)務(wù)。發(fā)揮好我市有關(guān)主管部門設(shè)立的政府引導(dǎo)基金的作用，增加對(duì)成長(zhǎng)性中小企業(yè)的股權(quán)投資。金融辦、財(cái)政局對(duì)新注冊(cè)的私募股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)，參照有關(guān)政策給予獎(jiǎng)補(bǔ)。

三、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。由分管副市長(zhǎng)定期召開推進(jìn)企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議，充分發(fā)揮指導(dǎo)監(jiān)督作用，定期聽取各旗縣區(qū)推進(jìn)企業(yè)上市掛牌工作匯報(bào)，統(tǒng)籌解決推進(jìn)工作中遇到的問題，及時(shí)向自治區(qū)報(bào)告有關(guān)工作情況。各旗縣區(qū)也要建立相應(yīng)工作機(jī)制，負(fù)責(zé)解決本地區(qū)企業(yè)上市掛牌中存在的問題。

（二）落實(shí)工作責(zé)任。市金融辦負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨旗縣區(qū)的事項(xiàng)。各旗縣區(qū)要制定本地區(qū)三年具體工作方案，定期召開資本市場(chǎng)推進(jìn)會(huì)。市政府將對(duì)各旗縣區(qū)推進(jìn)企業(yè)上市掛牌工作情況進(jìn)行定期通報(bào)并開展年度綜合評(píng)價(jià)，對(duì)推進(jìn)不力的旗縣區(qū)將進(jìn)行重點(diǎn)督查督辦。